山东泰山文化艺术品交易所股份有限公司（以下简称“我所”）就开展交易平台业务承诺如下：

第一条 内部管理

（一）依法合规开展交易，按照省级地方金融监管部门批准的业务范围从事经营活动。交易场所不承包、转让、出租、出借交易业务许可证件。

（二）建立健全法人治理结构。

（三）按照审慎经营的原则，建立有效的内部控制机制。

（四）加强硬件和软件设备建设，确保交易信息系统安全、稳定。

（五）在官方网站和经营场所醒目位置，悬挂、张贴营业执照、业务许可证件、投诉渠道、自律承诺和风险提示。

第二条 业务开展

（一）遵守国务院有关政策规定：不将任何权益拆分为均等份额公开发行；不采取集中交易方式进行交易；不将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易；权益持有人累计不得超过200人；不以集中交易方式进行标准化合约交易；未经国务院金融管理部门批准，不从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

（二）规范交易品种上线管理，对拟上线交易品种进行论证评估，并制定相应的业务规则。完善业务规则，并在经营场所和网站公示。

（三）采取合法有效的措施，督促交易主体、市场服务机构等市场参与者诚实守信、勤勉尽责，严格遵守各项业务规则和管理制度。

（四）制定规范的交易服务协议，明确本场所与市场参与者的权利义务、纠纷处理原则、违约责任等事项。

（五）制定业务档案管理制度，妥善存管客户身份信息、交易记录、结算数据、交收资料、会计档案等原始凭证。

（六）制定并实施客户交易结算资金第三方存管制度，规范资金结算流程，确保客户交易结算资金安全，不以任何名义挪用客户交易结算资金。

第三条 信息披露督导

（一）制定信息披露管理制度，明确对信息披露义务人的信息披露要求，督促其依法合规履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公开披露信息。

（二）每个交易日结束后公布交易行情等市场信息，保证交易主体平等获取交易行情和其他公开披露的信息。

第四条 投资者风险提示

（一）参照相关法律法规，加强投资者适当性管理。投资者应具备相应的专业知识、金融资产和风险识别与承担能力。

（二）做好投资者适当性管理。新投资者投资前，引导投资者进行风险承受能力测试，并通过风险揭示书向其充分揭示投资风险，提醒投资者对投资风险予以特别关注。

第五条 其他

（一）积极配合监管部门对我所各项工作的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行监管部门的要求。

（二）根据监管部门的要求，调查或协助调查指定事项。

（三）做好监管部门要求的其他相关工作。

 

我所保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地开展交易平台业务，维护投资人合法权益，接受监管部门的监督管理，并对此承担责任。

 

 

山东泰山文化艺术品交易所股份有限公司

2024年1月30日