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第一章 总则
第一条 为了充分保障山东泰山文化艺术品交易所股份有限公司(以下简称“泰山文交所”)交易市场规范、稳健、有序发展,提升市场服务能力,根据国家有关法律、法规的规定,制定本管理办法。
第二条 “市场服务机构”是指根据泰山文交所有关规定,经泰山文交所审核批准,在泰山文交所授权范围内接受泰山文交所注册会员委托,为其提供相应服务的企业法人、个体工商户或者其他经济组织,包括但不限于专业服务机构、经纪机构以及其他各类中介服务机构。
第三条 市场服务机构的管理按本管理办法进行,市场服务机构及其从业人员应当遵守本管理办法。第二章 市场服务机构的申请及审批
第四条 申请成为泰山文交所市场服务机构的单位,须具备如下条件:
(一)中华人民共和国境内注册登记的企业法人、个体工商户或者其他经济组织。
(二)企业注册资本不低于人民币 100 万元。
(三)有符合泰山文交所要求的独立、固定的经营场所,且具有相应的硬件设施(需提供上述内容照片)。
(四)专业服务机构(律师事务所、会计师事务所等)需提供机构内专业服务人才相关证明,包括但不限于注册会计师、执业律师证照复印件,专业服务人才所占全体员工比例及其他泰山文交所要求提供的相关证明材料。
(五)经纪机构需提供市场开发团队及客服团队的说明以及其他泰山文交所要求提供的相关证明材料。
(六)熟悉泰山文交所的交易规则和制度。
(七)近 3 年内无严重违法违规行为记录。
(八)遵守泰山文交所规定的其他条件。
第五条 市场服务机构申请程序:
(一)向泰山文交所提交下列资料:
1.泰山文交所市场服务机构入库申请书。
2.已年检的三证合一的营业执照(副本)电子扫描件及复印件(加盖公章)、企业法定代表人身份证电子扫描件及复印件(加盖公章)或被授权人的身份证复印件及扫描件(加盖公章)、工商调档资料、以及授权书(加盖公章)。
3. 本管理办法中第四条要求的证明材料。
4. 泰山文交所认为需要提供的其他文件。
申请方在办理申请手续时,应携带上述证照的原件备查,并对提交的上列文件和资料的真实性、准确性和合法性负全部法律责任。
(二)泰山文交所在接到申请材料后10个工作日内完成审核并向其告知审核结果,完成材料申请并通过审核的市场服务机构,即纳入山东泰山文化艺术股份有限公司市场服务机构库,享受本管理办法中约定的相应权利及承担相应义务。第三章 市场服务机构的权利及义务
第六条 市场服务机构享有以下权利:
(一)依据泰山文交所各项规章制度开展业务。
(二)获得泰山文交所的业务指导和专业培训。
(三)向其服务的会员收取相关费用。
(四)对泰山文交所的工作提出意见、建议。
(五)经泰山文交所同意后,依据本管理办法规定终止市场服务机构资格。
第七条 市场服务机构可从事的业务范围:
(一)为泰山文交所注册会员提供双方合同约定之业务辅导及服务,并按照双方合同约定之收费标准收取费用。
(二)泰山文交所授权其为会员提供的其他服务事项。
第八条 市场服务机构应履行以下义务:
(一)遵守国家相关法律、法规和规章制度。
(二)诚实守信,勤勉尽责,严格遵守泰山文交所各项业务规则和管理制度。
(三)积极自觉接受泰山文交所的管理、监督与核查,参加泰山文交所组织的各项活动。
(四)积极协助泰山文交所处理与其服务内容相关的各突发或异常事件。
(五)履行必要的保密责任。
第九条 泰山文交所将会对市场服务机构进行不定期审核,审核要求如下,审核材料是否合格以泰山文交所认定为准:
(一)经营场所、从业人员等是否达到标准,审核时请提供加盖公章的经营场所照片及从业人员花名册。
(二)营业执照等有效证件是否过期。
(三)是否有损害泰山文交所利益的违规行为记录。
(四)不涉及重大刑事诉讼案件承诺函。
(五)是否定期对员工开展泰山文交所各项规则及业务的培训活动。
(六)泰山文交所要求的其他标准。第四章 市场服务机构的变更、监督及管理
第十条 市场服务机构如有下列情况之一者,须于该事件发生之日起 5 个工作日内书面报告泰山文交所:
(一)变更法定代表人。
(二)变更注册资本或股权结构。
(三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式。
(四)设立、合并或者终止分支机构。
(五)经营状况发生重大变化。
(六)发生 20万元以上诉讼案件或经济纠纷。
(七)取得其他交易场所会员服务机构资格。
(八)因涉嫌违法、违规受到有关机关立案调查、处罚或者受到其他交易场所处罚。
(九)泰山文交所要求报告的其他情况。
市场服务机构因未及时将上述信息向泰山文交所报告而造成其自身的损失责任自负,对泰山文交所及其他利害关系人造成损失,应承担赔偿责任及法律责任。
第十一条 市场服务机构股东股权变更或者重组,必须到泰山文交所更新已登记的相关信息,否则经泰山文交所发现后将直接取消其相应服务资格:
(一)市场服务机构发函告知泰山文交所其股权变更或者重组相关情况。
(二)市场服务机构将新的营业执照(副本)以及变更后的法定代表人身份证复印件(加盖公章)等资料提交至泰山文交所。
(三)泰山文交所审核收到的股权变更或者重组相关资料并存档备案。
第十二条 市场服务机构发生以下情形之一的,泰山文交所可根据市场服务机构行为的性质及后果,选择采取发出警告通知、公布对其有关行为的警告、限制其服务业务范围、罚款、暂时中止其授权服务资格及强制注销其市场机构服务资格等制约措施,必要时泰山文交所可选择两种或两种以上的制约措施,给泰山文交所或给其注册会员造成经济损失的,泰山文交所有权采取必要措施自行追偿或协助用户追偿损失。
(一)违反泰山文交所各项业务规则、文件和公告的。因违反与会员签署的服务协议约定被会员投诉的。
(二)提供任何虚假资料,或泰山文交所认为资料存在虚假嫌疑的。
(三)参与交易业务。
(四)从事非法代理交易业务。
(五)从事非法集资活动。
(六)泄露交易用户的交易信息,利用会员信息牟利。
(七)从事与授权服务范围无关的活动,损害泰山文交所形象。
(八)联合其他市场服务机构或注册会员合谋操纵行情的。
(九)市场服务机构违反泰山文交所规定对注册会员进行虚假宣传,向注册会员作获利保证或承诺共担风险的。
(十)违反泰山文交所相关规定,代会员下达交易指令、调拨资金等。
(十一)兼营与泰山文交所存在竞争关系的相关业务。
(十二)存在其他违反国家法律、法规的行为的。
(十三)泰山文交所认定的其他事项。
市场服务机构若对泰山文交所的处理决定不服,有权在自收到处理决定后 5个工作日内,以书面形式向泰山文交所提请复议申请,泰山文交所应受理并做出决定。复议期间,不影响处理决定的执行。
被强制注销资格的市场服务机构,在泰山文交所网站上将公示该市场服务机构撤销的有关信息,其相应授权即行宣告失效。第五章 附则
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第十三条 本管理办法解释权与修订权属于山东泰山文化艺术品交易所股份有限公司。
第十四条 本管理办法自发布之日起施行。 -
2024年2月23日